8月以来66份私募罚单落地,有被罚私募违规行为高达八项,严监管下违规行为加速出清
6家私募中,前海金万鸿违规行为高达8项,且据中基协红字提示,该私募还存在信息报送异常、实缴资本低、投资者定向披露账户开立率低、全职从业人员少于5人、高管人员无证券投资基金从业资格等多类情形。 而协会审理后认为,仅深圳建泓及2名高层、1名基金经理外符合从轻处分的情形,其余4家私募及高层的申辩意见均不予采纳。 中金创新国际、中金创新资产均提出了听证申请,但协会不同意二者的申辩意见,最终决定取消2家私募的会员资格、暂停受理其私募基金产品备案。
来源:TOOM舆情监测