公司债权转股权登记管理办法 股权转让债权债务规定
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一、前言
1、为了进一步规范公司债权转股权（以下简称“转权”）的登记管理工作，保障债权人及公司的正当利益，由华夏信托公司出台本办法。
2、本办法所称债权人为在公司发行公司债券时持有债券人权利义务的债权人；所称转权是指债权人依照相关法律、法规及法律文书，将其债权转换为股权的行为。
二、基本原则
1、本办法所称“转权”，须遵循以下基本原则：
（1）合法性。转权活动必须符合公司章程及中华人民共和国有关法律、法规的规定；
（2）公开性。转权行为的相关信息必须向公司股东充分公开；
（3）公平性。对相同行为，转权价格、比例必须一致；
（4）公正性。转权行为的进行必须公正清晰，不得含有任何形式的不公平竞争。
三、转权规定
1、转权债权人向公司申请转权，必须提供由公司所属审计机构（人）签发、具有法律效力的审计报告，此报告必须符合国家相关审计标准，准确反映申请转权债权人持有的质押或其他债权情况。
2、向公司提出转权申请的，必须提供过去一年内及未来一年全部偿还计划，并保证此计划的真实性；
3、本办法针对在有效的转权期限内提出转权申请的债权人，公司应按照如下规定与其商议完成转权：
（1）转权价格：由双方商议确定，不得违反国家有关法律、法规及公司章程规定；
（2）转权比例：债权人直接持有的质押或其他债权，每一手债权可转换成一定数量的股权；
（3）转权时间：公司应于有效期终止日（含）之前完成申请转权者的转权登记。
四、转权登记程序
1、债权人提出转权申请后，公司将按照本办法的规定安排转权登记程序；
2、公司负责联系债权人，核实申请转权者有效期内债权持有情况，并根据申请转权者提供的审计报告估算有效债权金额；
3、公司将估算出的有效债权金额以及其他必要的信息，通知相关的登记机构完成转权登记；
4、登记机构将根据有效期内债权持有情况，以每一手债权直接转换成一定数量股权，并于有效期终止日（含）之前将转权登记完成；
5、转权登记完成后，相关股权移交将按照中国证监会有关规定完成。
五、监督机制
1、公司应严格执行本办法，妥善监督和检查“转权”过程；
2、债权人在转权过程中因不明原因造成实质性损失，要求公司承担赔偿责任的，将按照国家有关规定予以赔偿；
3、公司将对参与转权交易的任何个人和机构排
一、适用范围
1、本办法适用于依据《公司法》及其实施条例登记管理债权转股权的公司。
2、本办法不适用于融资租赁登记管理的公司。
二、基本原则
1、债权转股权交易应遵循公平、公正、平等、诚实信用原则，不得违反相关法律法规，不得影响公司经营管理和监督管理机制正常运行。
2、公司授权其它企业或机构从事债权转股权工作时，应负责确保由他们提供的信息准确、真实，及时更新披露债权转股权发生的情况。
三、登记工作
1、债权转股权交易，公司应设立登记工作组，组长由董事会指定，成员由综合资产管理、司法担保、公司会计审计、法律顾问等部门的负责人组成。
2、登记工作包括但不限于：记录准备进行债权转股权交易的通知及债权转股权交易合同，登记原债权人名义的股份的数量及转股情况；确保原债权人获得本次股份转让的永久性及取得的股票质权，确保债权转股权交易完全注册；编制备案债权转股权交易审计报告。
四、管理流程
1、申请表审核：申请方和公司应通过债权转股权登记表申请债权转股权，登记工作组应按照申请表的要求进行审核，确认该交易是否符合公司相关规定。
2、谈判及签订《债权转股权交割单》：确认申请表审核合格后，申请方应与公司当事人进行具体交易谈判，并双方签署《债权转股权交割单》。
3、登记手续：公司应立即按照申请方及公司之间签署的《债权转股权交割单》进行登记，并将登记后的股份移交给申请方。
4、综合报告审查：登记工作组应按照公司的规范性文件的要求，编制相关的综合报告审查结果并向董事会审查。
五、审计保后
1、公司应按照相关法律法规要求，定期审查债权转股权的登记情况，及时更正错误的登记行为；
2、公司应根据备案债权转股权交易审计报告中的指出问题，及时核查债权转股权交易办理情况，查实起草材料符合法律法规及公司规定的要求，并定期对债权转股权办理情况进行检查、复核，如发现违规行为，按相关岗位责任分工，及时进行整改。
六、违规处理
1、申请人和公司违反本办法登记行为，将被追究责任，并被给予相应的行政处罚；
2、公司在债权转股权交易中有违规行为的，将受到严厉的处分。
七、附则
1、发生争议，应依照《中华人民共和国公司法》及其实施条例及相关法律法规处理；
2、本办法自发布之日起施行，由公司董事会发布，会计审计机
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