深圳证券交易所上市公司内部控制指引深圳证券交易所实行

导读 8月科学教育网小李来为大家讲解下。深圳证券交易所上市公司内部控制指引，深圳证券交易所实行这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧！...

8月科学教育网小李来为大家讲解下。深圳证券交易所上市公司内部控制指引，深圳证券交易所实行这个很多人还不知道,现在让我们一起来看看吧！

【深交所监事会工作报告：强化风险防控有效防范市场运行风险】7月30日，深交所发布的《深圳证券交易所监事会工作报告（节选）》（以下简称《监事会工作报告》）提到，2021年会员大会以来，深交所监事会在所党委领导下，按照会员大会决议，立足监督本位，围绕中心工作，认真履职尽责，共同推动深交所落实改革任务、防范化解风险、提升治理水平，各项工作取得积极成效。

《监事会工作报告》显示，深交所监事会自2021年会员大会以来主要做了以下五方面工作：一是提高政治站位，认真履行法定职责；二是围绕中心工作，不断强化履职监督；三是坚持勤俭办所，全面加强财务监督；四是聚焦安全运行，抓实抓细风险管理监督；五是强化内部管控，扎实开展下属机构监督。

《监事会工作报告》指出，下一步，监事会将坚持稳字当头、稳中求进，认真落实中央巡视整改要求，履行好监督职能，为落实全面深化资本市场改革任务、加快建设优质创新资本中心和世界一流交易所提供监督保障。深交所监事会工作报告：强化风险防控有效防范市场运行风险-证券日报网

【#华谊及王忠军王忠磊再收警示函#】#华谊兄弟因收入确认不规范等被警示#天眼查App显示，近日，华谊兄弟传媒股份有限公司、王忠军、王忠磊等被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详情显示，浙监局在现场检查中发现华谊兄弟传媒股份有限公司存在收入确认不规范、项目用印申请不规范、内幕信息知情人登记档案不规范等问题。

值得一提的是，今年8月，华谊兄弟、王忠军、王忠磊等因业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，盈亏性质发生变化，存在较大差异，被深圳证券交易所通报批评。

【华谊及王忠军王忠磊再收警示函，华谊兄弟因收入确认不规范等被警示】

近日，华谊兄弟传媒股份有限公司、王忠军、王忠磊等被中国证券监督管理委员会浙江监管局出具警示函。详情显示，浙监局在现场检查中发现华谊兄弟传媒股份有限公司存在收入确认不规范、项目用印申请不规范、内幕信息知情人登记档案不规范等问题。

值得一提的是，今年8月，华谊兄弟、王忠军、王忠磊等因业绩预告披露的预计净利润与年度报告披露的经审计净利润相比，盈亏性质发生变化，存在较大差异，被深圳证券交易所通报批评。（天眼查）

富乐德12月21日开启申购，2022年扣非净利或同比下降3.65%

根据交易所安排，富乐德（301297.SZ）将于2022年12月21日在深圳证券交易所开启申购，申购代码：301297。公司本次发行价格为8.48元/股，发行市盈率35.90倍，行业参考平均参考市盈率30.92倍。

富乐德是一家泛半导体（半导体、显示面板等）领域设备精密洗净服务提供商，聚焦于半导体和显示面板两大领域，专注于为半导体及显示面板生产厂商提供一站式设备精密洗净服务，为客户生产设备污染控制提供一体化的洗净再生解决方案。

招股书显示，富乐德2019年、2020年、2021年营收分别为3.22亿元、4.83亿元、5.69亿元；净利分别为4391.46万元、7599.86万元、8784.62万元。

公司预计2022年实现营业收入区间为60500万元至61500万元，同比增长6.28%-8.03%；预计实现净利润区间为8800万元至9000万元，同比增长0.18%-2.45%；预计实现扣非净利润区间为7700万元至7900万元，同比下降3.65%-1.15%。公司称净利润增长幅度低于收入增长系因：子公司广州富乐德2022年投产产能爬坡及受当地疫情影响所致。

10月14日，A股市场给我们吹来一阵暖风。中国证监会修订了《上市公司股份回购规则》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》。上交所和深交所分别同步修订了《上海证券交易所上市公司自律监管指引第7号——回购股份》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第9号——回购股份》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第8号——股份变动管理》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第10号——股份变动管理》，并向社会公开征求意见。

所以，10月14日市场回应：上证指数上涨上55.63，深证指数上涨了304.05。

【深圳证券交易所理事长王建军：上市公司必须承担起提质主体责任】日前，为贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》《国企改革三年行动方案（2020-2022年）》，深圳证券交易所（以下简称深交所）联合广东省国资委组织召开提高广东省属国有控股上市公司质量座谈会。

深交所理事长王建军出席会议，广东省国资委、广东省金融局、广东证监局、深圳证监局负责人以及3家上市公司控股股东负责人、13家上市公司负责人参加会议。

上市公司是实体经济的“基本盘”，是推动高质量发展的重要动能。国有控股上市公司作为资本市场重要主体，对上市公司群体质量提升具有重要的引领示范作用。截至目前，深市共有广东省属国有控股上市公司13家，覆盖电子、公用事业、汽车、有色金属、传媒、交通运输、采掘、建筑装饰、化工等多个行业。2020年，13家公司平均实现营业收入、归母净利润分别为92.6亿元、3.6亿元。深圳证券交易所理事长王建军：上市公司必须承担起提质主体责任-证券日报网

【中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围】财联社12月19日电，中国证监会、香港证监会原则同意两地交易所进一步扩大股票互联互通标的范围。此次，股票互联互通拟双向扩大标的范围，具体调整如下：

沪深股通的标的范围调整为：市值50亿人民币及以上且符合一定流动性标准等条件的上证A股指数/深证综合指数成份股，以及上海证券交易所/深圳证券交易所上市的A+H股公司的A股。

港股通的标的范围调整为：在现行港股通股票标的基础上，纳入恒生综合指数内符合有关条件的在港主要上市外国公司股票，即属于恒生综合大型股指数、恒生综合中型股指数、市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数成份股的在港主要上市外国公司，根据现行规定纳入港股通；将沪港通下港股通标的范围扩大至与深港通下港股通一致，即沪港通下港股通纳入市值50亿元港币及以上的恒生综合小型股指数成份股。经中国证监会和香港证监会同意后，交易所可对标的纳入的具体条件、调整机制等作出规定。

从本联合公告发布之日起至上述方案正式实施，需要3个月左右准备时间，正式实施时间将由交易所另行通知。

股市新消息

股市掘金之路

12月20日晚间上市公司重大事项公告一.利好消息1.【智能自控】公司入围中国石油化工股份有限公司2022年度控制球阀、偏心旋转调节阀及调节阀框架协议中标人，取得共6个标段四个第1名、一个第2名、一个第3名。二.利空消息1.【华恒生物】股东马鞍山基石拟减持公司股份不超过409.4万股，即不超过公司总股本的3.78%。三.重点关注1.【汇成股份】拟以全资子公司江苏汇成作为项目实施主体，投资建设“12吋晶圆金凸块封测项目”，预计项目投资总额3.23亿元。2.【*ST科林】公司已在2021年年度报告披露的同时向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示及其他风险警示。若撤销退市风险警示及其他风险警示未得到深圳证券交易所批准，公司股票可能触及被终止上市的风险。3.【东风科技】子公司湛江德利拟以现金方式对其全资子公司广州德利进行增资，增资总金额为1亿元。同日公告，子公司东风电驱动系统有限公司拟以现金方式对其全资子公司武汉电驱动进行增资，增资总金额为8700万元。4.【红旗连锁】公司董事会审议通过议案，同意公司与锦墨科技、怡亚通签署《成都红旗甄选科技有限公司出资协议书》，共同成立成都红旗甄选科技有限公司（暂定名，简称“红旗甄选”），注册资本拟定为500万元。公司以闲置自有资金出资150万元，占注册资本的30%。公司表示，近年来，线上直播经营呈增长态势，公司在做好线下门店营业的前提下，持续发力线上业务，拟借助公司线下门店的布局，探索直播经营业务。5.【南京医药】拟收购正大天晴所持有的其三家控股子公司部分或全部股权，即苏州天晴兴卫医药有限公司55%股权、浙江天晴中卫医药有限公司55%股权、连云港正大天晴医药有限公司100%股权。6.【富临精工】公司目前生产经营正常，公司汽车零部件精密智造产业、新能源智能电控产业和磷酸（锰）铁锂业务正在全力以赴保证各项订单交付。公司已将疫情防控纳入常态化管理，建立了成熟的应对预案和机制，对疫情可能带来的影响预先进行评估并做好风险应对，确保疫情防控和生产经营两不误。7.【闻泰科技】公司全资子公司闻泰通讯签署了《闻芯一期（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》，闻泰通讯作为有限合伙人在标的基金中认缴出资人民币3亿元，占本轮募集完成后标的基金36.54%的份额。标的基金主要投资范围为5G通信、半导体、智能IoT、汽车电子、新材料和高端装备等领域。四.今日收评1.【三大指数均跌超1%，房地产板块跌幅居前】 1，三大指数今日继续调整，午后均跌超1%，沪指失守3100点关口，回补下方缺口后略有回升。2，房地产板块跌幅居前，天保基建、沙河股份、中交地产、信达地产等十余股跌停。3，白酒股走低，海南椰岛跌停，口子窖、泸州老窖、贵州茅台、五粮液等盘中均跌超5%。4，供销社、工业母机、风电等热点局部活跃，个股跌多涨少，两市今日成交6398亿元。截止收盘沪指跌1.07%，深成指跌1.58%，创业板指跌1.53%。5，以每日额度余额口径，北向资金截至A股收盘净流入37亿元；以买卖成交额口径，北向资金净买入11亿元。6，主要行业ETF多数下跌，房地产ETF跌超4%，消费ETF跌超3%，新能源车ETF跌超2%。2.【港股】香港恒生指数收跌1.33%，恒生科技指数跌3.12%。内房股领跌，富力地产跌超9%，碧桂园跌超8%；哔哩哔哩、小鹏汽车跌超6%，快手、蔚来等跌超4%。歌礼制药逆势大涨，涨超53%，消息面上，公司宣布口服病毒抑制剂ASC10和衍生物收到美国专利授权公告通知书。3.【北向资金】全天净买入11.55亿元，其中，沪股通净买入15.75亿元，深股通净卖出4.20亿元。

12月20日晚间上市公司重大事项公告

一.利好消息

1.【智能自控】公司入围中国石油化工股份有限公司2022年度控制球阀、偏心旋转调节阀及调节阀框架协议中标人，取得共6个标段四个第1名、一个第2名、一个第3名。

二.利空消息

1.【华恒生物】股东马鞍山基石拟减持公司股份不超过409.4万股，即不超过公司总股本的3.78%。

三.重点关注

1.【汇成股份】拟以全资子公司江苏汇成作为项目实施主体，投资建设“12吋晶圆金凸块封测项目”，预计项目投资总额3.23亿元。

2.【*ST科林】公司已在2021年年度报告披露的同时向深圳证券交易所申请撤销退市风险警示及其他风险警示。若撤销退市风险警示及其他风险警示未得到深圳证券交易所批准，公司股票可能触及被终止上市的风险。

3.【东风科技】子公司湛江德利拟以现金方式对其全资子公司广州德利进行增资，增资总金额为1亿元。同日公告，子公司东风电驱动系统有限公司拟以现金方式对其全资子公司武汉电驱动进行增资，增资总金额为8700万元。

4.【红旗连锁】公司董事会审议通过议案，同意公司与锦墨科技、怡亚通签署《成都红旗甄选科技有限公司出资协议书》，共同成立成都红旗甄选科技有限公司（暂定名，简称“红旗甄选”），注册资本拟定为500万元。公司以闲置自有资金出资150万元，占注册资本的30%。公司表示，近年来，线上直播经营呈增长态势，公司在做好线下门店营业的前提下，持续发力线上业务，拟借助公司线下门店的布局，探索直播经营业务。

5.【南京医药】拟收购正大天晴所持有的其三家控股子公司部分或全部股权，即苏州天晴兴卫医药有限公司55%股权、浙江天晴中卫医药有限公司55%股权、连云港正大天晴医药有限公司100%股权。

6.【富临精工】公司目前生产经营正常，公司汽车零部件精密智造产业、新能源智能电控产业和磷酸（锰）铁锂业务正在全力以赴保证各项订单交付。公司已将疫情防控纳入常态化管理，建立了成熟的应对预案和机制，对疫情可能带来的影响预先进行评估并做好风险应对，确保疫情防控和生产经营两不误。

7.【闻泰科技】公司全资子公司闻泰通讯签署了《闻芯一期（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）之有限合伙协议》，闻泰通讯作为有限合伙人在标的基金中认缴出资人民币3亿元，占本轮募集完成后标的基金36.54%的份额。标的基金主要投资范围为5G通信、半导体、智能IoT、汽车电子、新材料和高端装备等领域。

四.今日收评

1.【三大指数均跌超1%，房地产板块跌幅居前】 1，三大指数今日继续调整，午后均跌超1%，沪指失守3100点关口，回补下方缺口后略有回升。2，房地产板块跌幅居前，天保基建、沙河股份、中交地产、信达地产等十余股跌停。3，白酒股走低，海南椰岛跌停，口子窖、泸州老窖、贵州茅台、五粮液等盘中均跌超5%。4，供销社、工业母机、风电等热点局部活跃，个股跌多涨少，两市今日成交6398亿元。截止收盘沪指跌1.07%，深成指跌1.58%，创业板指跌1.53%。5，以每日额度余额口径，北向资金截至A股收盘净流入37亿元；以买卖成交额口径，北向资金净买入11亿元。6，主要行业ETF多数下跌，房地产ETF跌超4%，消费ETF跌超3%，新能源车ETF跌超2%。

2.【港股】香港恒生指数收跌1.33%，恒生科技指数跌3.12%。内房股领跌，富力地产跌超9%，碧桂园跌超8%；哔哩哔哩、小鹏汽车跌超6%，快手、蔚来等跌超4%。歌礼制药逆势大涨，涨超53%，消息面上，公司宣布口服病毒抑制剂ASC10和衍生物收到美国专利授权公告通知书。

3.【北向资金】全天净买入11.55亿元，其中，沪股通净买入15.75亿元，深股通净卖出4.20亿元。

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