剑指六大问题 财达证券及分公司收警示函

一张是对财达证券的警示函，事关其私募资产管理业务运作不规范等三大问题。 另一张则是财达证券石家庄分公司所收的警示函，涉及员工行为监控不到位等三大问题。 三是合规管理职责落实不到位，未严格规范经纪业务从业人员的执业行为，未防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为，对经纪业务异常交易预警和交易站点管控不力，未将从业人员实际使用手机号码、电脑设备全部纳入合规监测系统。

来源：TOOM舆情监测

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