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证监会对中天国富证券采取监管谈话措施

2023-09-08 23:36:18 来源: 用户: 

来源:证监会网站证监会表示,经查,发现中天国富证券存在以下违规问题:一是内控部门监督有效性、履职独立性不足,部分项目内核意见跟踪落实不到位,保荐工作报告大幅删减关注问题,内核未关注关于撤否项目的重大风险问题,薪酬考核体系不合理,存在过度激励。 现要求中天国富证券有限公司合规负责人、投行业务负责人携带有效身份证件接受监管谈话。 证监会还表示,中天国富证券应引以为戒,认真查找和整改问题,建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范,诚实守信、勤勉尽责,切实提升投行业务质量。

来源:TOOM舆情监测

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