证监会对中天国富证券采取监管谈话措施

来源：证监会网站证监会表示，经查，发现中天国富证券存在以下违规问题：一是内控部门监督有效性、履职独立性不足，部分项目内核意见跟踪落实不到位，保荐工作报告大幅删减关注问题，内核未关注关于撤否项目的重大风险问题，薪酬考核体系不合理，存在过度激励。 现要求中天国富证券有限公司合规负责人、投行业务负责人携带有效身份证件接受监管谈话。 证监会还表示，中天国富证券应引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。

来源：TOOM舆情监测

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