导读 华西证券人员任免程序违规被四川证监局责令改正9月12日晚间，四川证监局发布关于对华西证券股份有限公司（下称“华西证券”）采取责令改正...

华西证券人员任免程序违规被四川证监局责令改正9月12日晚间，四川证监局发布关于对华西证券股份有限公司（下称“华西证券”）采取责令改正行政监管措施的决定。 经查，华西证券备案材料中存在对人员任免程序的规定不符合相关监管要求的情况，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号，以下简称《合规管理办法》）第十一条第三款的规定，根据《合规管理办法》第三十二条第一款的规定，四川证监局对其采取责令改正的行政监督管理措施。 年内涉及多起罚单日前，华西证券还因存在内控独立性不足，质控部门分管高管担任IPO项目保荐代表人并参与质控审批，内控部分意见未回复、未落实或修改后未经内核即对外报送，质控现场检查力度不足，且部分投行项目聘请第三方未严格履行合规审查等问题，证监会对其采取责令改正的监管措施。

来源：TOOM舆情监测