债券自营出问题，这家券商主要业务被罚

国开证券债券自营业务有诸多问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。 债券自营存在三大问题9月22日，北京证监局发布了《关于对国开证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数监管措施的决定》。 经查，国开证券在开展债券自营业务中存在以下问题：一是公司交易对手白名单管理流于形式；二是存在未在衡泰系统正确录入真实交易对手的情况，风险管控不到位；三是交易询价留痕不完整，对交易询价记录的合规检查不到位。

来源：TOOM舆情监测

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